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申请美国RIA牌照具备的条件和原料

[ 来源:http://www.ksseg.cn | 作者:网友 | 时间:2020-07-12

SEC RIA牌照营业周围

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问)牌照,现在大无数获得RIA牌照的公司,都是大型跨国投走,以及跨国的证券、期货、基金、表汇等大型的营业所或者营业机构。

RIA牌照是受美国证券营业委员会(SEC)或州证券部分监管的,专科从事投资询问营业的公司及幼我必要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人挑供证券类产品的投资分析提出,并按期挑供投资通知。也只有获得该资质的机构才能够收取响答的管理费,并对客户承担委托义务。

所需的文件—申请前的准备原料

一、海表公司新闻

申请SEC RIA牌照,申请方必须正式注册成立一家海表公司;或者是一家已经成立了的海表公司。公司必须有注册办公室,新闻动态以及说相符手段。而且公司的说相符手段在做事时间内是能够被SEC直接有关的。

二、 公司及董事的良益记录

公司不及有任何的不良的商业记录;公司董事不及有任何的作恶记录或者幼我的不良记录。

三、 员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要请求。公司必须聘用起码别名相符资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工,或由公司高管始末考试,申请成为SEC的幼我RIA牌照。

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四、 商业运营以及相符规通知

申请者要向SEC递交众项运营通知,例如公司的产品表明书、客户服务相符同、公司平常及操作流程、私隐条例、AML、晓畅客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC必要申请者表明其有充实的资质相符乎规范地运营管理营业与营业。

必要递交给SEC审核的原料

1)一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权吾司负责牌照办理的委托信;

2)公司注册题目文件;

3)美国公司注册表明文件;

4)公司的章程;

5)董事的护照;

6)公司营业表明通知;

7)编制报备;

8)注册金融走业管理委员会的WebCRD/IARD编制;

9)填写牌照的申请通知;

10)填写SEC的问卷调查通知;

11)代理申请人的声明。

SEC拥有一套中央原则。它们既珍惜投资者,又试图始末法规和走动来维持安详的市场变量。它们的不同在于它们的管理域。出于RIA的主意,SEC管理着走业的总体倾向,着眼于市场并制定证券和投资周围重要益处有关者的法规和通例。

美国SEC监管RIA牌照就介绍到这边,想要晓畅更众能够关注/有关吾——晓春

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